National Investment Company (600061): Signature D 'Un Accord Tripartite De Contrôle Des Comptes De Collecte De Fonds

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Le Conseil d 'administration de la société et l' ensemble du Conseil d 'administration de la société veillent à ce que le contenu de la présente circulaire ne comporte pas de fausses informations, de fausses déclarations ou d' importantes omissions et assument individuellement et solidairement la responsabilité de l 'authenticité, de l' exactitude et de l 'intégrité de son contenu.

I. GÉNÉRALITÉS de la collecte de fonds

Approuvé par la Commission chinoise de contrôle des valeurs mobilières dans la critique de l 'émission publique d' obligations de sociétés convertibles par la société d 'investissement agréée (ci - après dénommée « le capital d' investissement de l 'État» ou « la société») No [2020] 1070, approuvée par la Commission chinoise de contrôle des valeurs mobilières,Dix millions d'obligations convertibles, d'une valeur nominale de 100 dollars, sont émises pour un montant total de 8,000, 000 et 000 dollars, déduction faite des frais d'émission de 56,310,377,36 Yuan, pour un montant net de 7,943,689,622,64 yuan.Le cabinet d'experts - comptables lissing (Association générale spéciale) a vérifié que les fonds étaient disponibles pour l'émission publique d'obligations convertibles et a publié un « Rapport d'audit sur la collecte de fonds pour l'émission publique d'obligations convertibles», zg11702.

État de la signature de l'accord tripartite de supervision des monopoles de collecte de fonds et ouverture de ces derniers

Afin de réglementer la gestion et l 'utilisation des fonds collectés par les sociétés et de protéger les intérêts des investisseurs, les sociétés cotées en bourse ont mis en place des mécanismes de collecte de fonds conformément à la directive No 2 relative à la réglementation des sociétés cotées en bourse - prescriptions réglementaires relatives à la gestion et à l' Utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées en bourse de Shanghai, aux règles de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées en bourse de Shanghai et aux règles de gestion des fonds collectés par la National Investment Corporation Limited.

L 'accord tripartite de contrôle des comptes de collecte de fonds (ci - après dénommé « l' Association ») a été signé par la société en collaboration avec les banques concernées et l 'organisme de tutelle conjoint, la société nationale Thai Jun An Securities Co., Ltd.Conseil

Au 30 juillet, les sociétés détenaient les fonds suivants:

ÉLÉMENTS essentiels de l'accord tripartite de supervision des monopoles de collecte de fonds

Les principales dispositions de l'Accord de réglementation signé par les sociétés, les banques dépositaires et les organismes de tutelle conjoints sont les suivantes:

La société a ouvert un compte spécial pour la collecte de fonds (ci - après dénommé « le compte exclusif»), qui ne sert qu'à l'entreposage et à l'utilisation des fonds recueillis dans le cadre du projet d'émission publique d'obligations convertibles de la société et ne peut être utilisé à d'autres fins;

Les sociétés et les banques dépositaires doivent se conformer aux lois, règlements et règlements de la République populaire de Chine tels que la loi sur les instruments, les modalités de paiement et de règlement et les règles de gestion des comptes bancaires en yuan renminbi;

La Société nationale thaïlandaise, en tant qu'organisme de tutelle, devrait désigner un représentant ou un autre membre du personnel chargé de superviser l'utilisation des fonds collectés par la société;

La banque dépositaire délivre tous les mois (avant le 10 de chaque mois) à la société des relevés de compte exacts, complets et authentiques, dont copie est envoyée à l 'organisme mixte de garantie;

Si, au cours d'une ou de 12 mois, la société a accumulé plus de 50 millions de dollars des États - Unis prélevés sur le compte exclusif ou atteint 20% du montant total net des fonds collectés après déduction des frais d'émission, elle doit en informer l'organisme de tutelle conjoint par courrier en temps voulu et fournir Une liste des dépenses du compte;

L'organe de tutelle conjoint a le droit de remplacer le représentant désigné conformément aux dispositions pertinentes.Si l'organe de nomination conjoint remplace le représentant de nomination, il en informe par écrit la banque dépositaire et, comme le prévoit le présent Accord, les coordonnées de ce dernier;

Si, à trois reprises consécutives, la banque dépositaire n'a pas présenté les relevés de compte à la société dans les délais voulus et qu'elle n'a pas coopéré avec l'Agence d'assurance conjointe dans le cadre de ses investigations sur les comptes spéciaux, la société peut, de sa propre initiative ou à la demande de celle - ci, mettre fin à l'Accord et annuler le compte spécial pour la collecte de fonds;

Si l'organisme de tutelle conjoint constate que la société ou la banque dépositaire ne s'est pas conformée à l'accord, il doit en informer par écrit la Bourse de Shanghai dans les délais voulus.

Je vous en prie.

Guó tóu tóu běn gǔ fèn yǒu xiàn gōng sī

12 août 2020